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美国证监会三大罪起诉华纳国际

A-A+发布时间:2012年12月13日 01:17来源:本站综合

  美国证监会(SEC)一份40多页的起诉书,把一家为中国企业提供并购和上市服务的顾问公司,华纳国际投资集团(Warner Technology & Investment Corp.,下称“华纳国际”) ,“翻了个底朝天”。

  起诉书为华纳国际及其负责人周华康定下了至少三大罪状。包括:未经注册向客户销售股票、欺诈销售和操纵交易等。

  华盛顿时间12月10日,SEC向曼哈顿的一家联邦法院起诉了周华康和华纳国际。

  SEC纽约地区办公室主任Andrew M. Calamar发布声明,称周华康和华纳国际企图借助美国金融市场支持中国公司在美上市,其唯一目的是牺牲美国投资者来换取自己的利益。

  截至截稿,本报暂未联系到周华康或其公司发言人。但起诉书写道:被告曾否认了对其操控交易及非法销售证券等的指控。

  非法销售股票

  目前,华纳国际的网站主页已无法打开。此前,其主页上显示,该公司是“1993年在纽泽西成立,是一家帮助私人公司进行上市或反向收购的咨询公司。”同时该公司还为中国企业在香港、美国和台湾及其他亚洲国家/地区进行融资。通过周华康,华纳国际已经为大约22家中国在美上市公司提供反向收购服务。在这些公司上市后,该公司及周华康还会为其提供顾问建议,并担任其中一些公司的运营岗位。

  目前,这22家上市企业已有不少被除牌。例如,今年6月,该公司客户美国东方生物技术有限公司(American Oriental Bioengineering Inc. )因被发现在会计操作方面出现不一致情况,而被纽交所除牌。另一家先进电池科技(Advanced Battery Technologies Inc.)在去年因不愿配合SEC确认银行账户审查而被除牌。另外一个客户,中国英霞国际集团(China Yingxia International, Inc.)在今年三月,因曾“未按时提交财务情况报告的说明,也未能及时履行其他约定”亦被摘牌。

  “至少在2007年至2010年间,被告涉嫌非法从业,某些非法活动还涉嫌个别客户的参与。”SEC在上诉书中写道。此外,华纳国际还被指控在未注册的情况下,向客户销售股票。

  “无论是周华康,还是华纳国际均未注册经纪交易牌照,但他们提供的服务却与一家拥有交易牌照的公司密切相关。”起诉书称,2004年,由于周没有考取证券从业牌照,因此委托一名持牌人士,并给其20万美元,开设了证券公司美国联盟(American Union)。华纳国际通过周华康与美国联盟以项目制的形式合作。周华康会促成反向收购交易,并将客户引至美国联盟进行投行业务交易。

  此后,当上述持牌人士离开公司后,周华康曾以美国联盟主席自称进行生意合作。SEC称,这些客户都是周华康从中国招揽过去的。

  起诉书提供了多桩关于非法销售股票的案例。在很多案例中,周华康旗下的公司会通过收受股份为佣金的形式,为客户上市进行包销。如,在American Nano这家企业在美国上市时,周华康透过旗下一个在马里兰岛注册的投资者关系公司为该公司提供包销受限制股票服务。

  双方签订协议,在2010年3月,American Nano会支付6万股给该投资者关系公司,另6万股则会在当年9月支付。若包销表现优异,则American Nano还会另外支付6万股新股。

  整个包销过程,周华康以American Nano的秘书职位自称,为该公司开设银行账户,并随后成为了其美国银行账户的实际控制人。

  在收到这些股份后,该投资者关系公司立即出售了2万股,共获39.28万美元。“投资者关系公司具有分配(股份)的倾向,并几乎立刻开始将股份推向公开市场。”SEC认为。

  此外,起诉书还认为,在American Nano发售完成后,周华康可能协助该公司以可疑的方式,将这笔资金转移到中国,并对投资者隐瞒事实。“首先,他先把资金送到美国的一个‘第三方机构’,通过该机构转移至中国的‘第三方机构’。预计这笔钱会送往American Nano中国公司。”SEC认为,这样做是为了逃避中国政府对外汇管理的相关规定。

  除此交易外,周华康还向美国不同州的约85名华裔美国人首次公开发售了超过50亿美元股份,这些股票属于一家中资太阳能公司。

  操纵交易

  除此之外,SEC还指控周华康和华纳国际操控交易。

  “周华康操纵股价是为了让中国一家房地产公司汉广厦房地产公司(China HGS Real Estate Inc.)满足美国全国性证券交易所上市计划中,对股价最低需达到4美元的要求。”SEC称,首先,周华康控制了几位被指定人的银行账户,几位被指定人都是他的亲戚,包括妻子、妻子的兄弟、妹妹。

  在他们的账户中,周华康以他们的名义进行股价操纵。“邮件记录显示,周华康在和股票经纪交易时假装自己是账户持有人(使用自己的邮箱发邮件,却签署账户持有人的名字)。”SEC表示。该股的流动性并不好,但周华康经常以高于市场价格购买该股。

  从2009年12月至2010年1月,周华康控制的账户里持续进行汉广厦房地产的股票买盘,价格在2.1美元至2.6美元不等。“周华康计划通过制造足够数量的股东来满足上市要求,拥有超过400名持有100股以上股份的股东。”起诉书称。最终这项计划获得了成功,周华康的客户获得了在交易所上市的批准。

  一位从事IPO业务的专业人士告诉记者,SEC起诉周华康的信息显示,这些帮助中国企业登陆美国资本市场的顾问、金融家及审计人员日渐成为该机构的打击对象。早前,SEC还对五大会计师事务所的中国合作所提起了行政诉讼,因这些事务所拒绝配合SEC对其客户的调查。周华康曾表示,自己也是被中国英霞国际集团所连累。本报试图联系上述涉案机构,但截至目前,仍未获回复。

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